| № | Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Представление информации | Дата раскрытия | Период актуальности |
|---|---|---|---|---|
| Раздел 1. Информация о профессиональном участнике | ||||
| 1 | Реквизиты профессионального участника | |||
| 1.1 | Полное и сокращенное (при наличии) фирменное наименование профессионального участника - юридического лица на русском и иностранном (при наличии) языке (фамилия, имя, отчество (при наличии) профессионального участника - индивидуального предпринимателя) |
http://baltinvestbank.com/about/background/ Public Joint-stock «Baltic Investment Bank»; PJSC «BALTINVESTBANK» |
23.05.2016 | с 26.01.2015 до внесения изменений |
| 1.2 | Номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (дата внесения сведений о юридическом лице (индивидуальном предпринимателе) в единый реестр инвестиционных советников) | http://baltinvestbank.com/about/general-information/raskrytie-informatsii-professionalnym-uchastnikom-rynka-tsennykh-bumag/#fintools |
22.11.2018 |
с 15.11.2018 до внесения изменений |
| 1.3 | Идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) профессионального участника | http://baltinvestbank.com/about/rekvizity/ | 23.05.2016 | бессрочно с 01.04.2002 |
| 1.4 | Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН) профессионального участника | 1027800001570 | ||
| 1.5 | Адрес профессионального участника в пределах места нахождения профессионального участника, указанный в ЕГРЮЛ (наименование субъекта Российской Федерации, в котором индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства, указанное в ЕГРИП) | http://baltinvestbank.com/about/background/ | 23.05.2016 | с 11.01.2008 до внесения изменений |
| 1.6 | Номер телефона, факса (при наличии факса) профессионального участника | http://baltinvestbank.com/about/background/ | 23.05.2016 | до внесения изменений |
| 1.7 | Информация об официальных сайтах, а также (при наличии) об аккаунтах в социальных сетях, на которых профессиональный участник предлагает услуги профессионального участника | https://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/brokerskie-uslugi/ | 23.05.2016 | до внесения изменений |
| 1.8 | Адрес электронной почты профессионального участника | http://baltinvestbank.com/about/background/ | 23.05.2016 | до внесения изменений |
| 1.9 | Банковские реквизиты расчетного счета и (или) корреспондентского счета (субсчета) (при его наличии) для оплаты расходов за изготовление документов, представляемых профессиональным участником своим клиентам (зарегистрированным лицам), на бумажном носителе в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг, с указанием порядка оплаты и размера (порядка определения размера) указанных расходов | https://baltinvestbank.com/about/rekvizity/ | 23.05.2016 | до внесения изменений |
| 2 | Фамилия, имя, отчество (при наличии), дата избрания (назначения) на должность (возложения функций), сведения о работе по совместительству (при наличии), сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях за последние три года (в том числе о членстве в совете директоров (наблюдательном совете) (при наличии) и наименования должностей следующих лиц, включая лиц, временно исполняющих обязанности в течение более чем двух месяцев (далее - ВРИО), при их наличии: лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника; лица, осуществляющего функции внутреннего контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника; внутреннего аудитора (руководителя службы внутреннего аудита) профессионального участника; должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника; членов совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника; членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника. Сведения об опыте работы в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях должны включать указание на дату избрания (назначения) на должность (возложения функций) и дату увольнения (освобождения от занимаемой должности), а в случае продолжения работы по занимаемой должности - указание на работу по настоящее время | Информация не раскрывается в соответствии с Постановлением Правительства РФ от 04.07.2023 №1102 "Об особенностях раскрытия и (или)предоставления информации, подлежащей раскрытия и (или) предоставлению в соответствии с требованиями Федерального закона "Об акционерных обществах" и Федерального закона "О рынке ценных бумаг" | ||
| 3 | Информация о приостановлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты, с которой приостанавливается лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, срока и причин ее приостановления | В случае необходимости | 23.05.2016 | - |
| 4 | Информация о возобновлении действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг с указанием даты возобновления действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | В случае необходимости | 23.05.2016 | - |
| 5 | Информация о принятии профессиональным участником решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (заявления об исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) | Публичное акционерное общество «Балтийский Инвестиционный Банк» приняло решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании по собственной инициативе лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. | 05.08.2026 | с 05.08.2026 до внесения изменений |
| 6 | Информация об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (исключении сведений об инвестиционном советнике из единого реестра инвестиционных советников) | В связи с неосуществлением Публичным акционерным обществом «Балтийский Инвестиционный Банк» (ИНН 7831001415) деятельности по управлению ценными бумагами в течение более 18 месяцев решением Банка России от 15.11.2018 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 07.12.2000 № 178-03655-001000 | 22.11.2018 | с 15.11.2018 до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. |
| На основании заявления Публичного акционерного общества «Балтийский Инвестиционный Банк» (ИНН 7831001415) Банком России 01.10.2026 принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности от 07.12.2000 № 178-03550-010000. | 02.09.2026 | с 02.09.2026 до дня прекращения профессиональным участником осуществления всех видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. | ||
| 7 | Информация о членстве профессионального участника в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников (далее - СРО), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) наименования СРО и даты вступления профессионального участника в СРО; даты прекращения членства профессионального участника в СРО и причины его прекращения | https://naufor.ru/tree.asp?n=13092&member_name=%C1%C0%CB%D2%C8%CD%C2%C5%D1%D2%C1%C0%CD%CA | 13.10.2023 | с 13.10.2023 до окончания членства в НАУФОР. |
| 8 | Информация о филиалах профессионального участника, в функции которых входит осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и (или) представительствах профессионального участника, представляющих интересы профессионального участника в рамках профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и осуществляющих их защиту (при наличии), с указанием наименования таких филиалов и представительств (при наличии), их адреса, номера телефона, факса (при наличии факса) | Банк не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг | 23.05.2016 |
до внесения изменений |
| 9 | Информация о местах, предназначенных для заключения договора об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, приема документов, связанных с оказанием таких услуг, с указанием адреса и (или) номера телефона, по которому можно получить информацию о возможности заключения указанного договора, и (или) времени, когда возможно заключение указанного договора, и (или) адреса страницы официального сайта, в том числе страницы входа в личный кабинет клиента на таком официальном сайте, и (или) мобильного приложения профессионального участника |
https://baltinvestbank.com/contacts/
Пн. - Пт.: 09:00 - 18:00 Сб. - Вс.: выходной |
||
| Раздел 2. Документы и отчетность профессионального участника | ||||
| 10 | Информация об агентах (поверенных) профессионального участника, действующих в целях заключения с физическими и (или) юридическими лицами договоров об оказании профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг и (или) участвующих в оказании таких услуг клиентам профессионального участника (при наличии) |
Основание для раскрытия информации отсутствует |
||
| 11 | Текст стандартов СРО, которыми руководствуется профессиональный участник при осуществлении своей деятельности, или ссылки на сайты в сети "Интернет", содержащие текст стандартов СРО |
https://naufor.ru/tree.asp?n=4195 |
28.01.2016 (с изменениями и дополнениями) | с 13.10.2023 до окончания членства в НАУФОР. |
| 12 | Образцы договоров, предлагаемые профессиональным участником своим клиентам при предоставлении им услуг профессионального участника на рынке ценных бумаг (далее - образец договора) (при наличии) |
Депозитарные договоры: http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ Брокерские услуги: http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/brokerskie-uslugi/ |
25.08.2022 |
В части брокерских договоров с 05.09.2022 до внесения изменений; |
| 13 | Документ, определяющий условия договора о порядке оказания профессиональным участником услуг на рынке ценных бумаг, заключаемого в соответствии со статьями 3 - 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (далее соответственно - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг", регламент) (при наличии) | https://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/ | ||
| 14 | Документ, определяющий условия соглашения между участниками электронного взаимодействия, заключаемого между профессиональным участником и его клиентами (при наличии) |
Основание для раскрытия информации отсутствует |
||
| 15 | Документ, содержащий порядок принятия профессиональным участником решения о признании лица квалифицированным инвестором, утвержденный в соответствии с пунктом 7 статьи 51.2 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - документ о порядке признания лица квалифицированным инвестором) (при наличии) | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 16 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"), а также аудиторское заключение об указанной отчетности | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/quarterly-reports/ | 02.04.2025 | - |
| 17 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность, составленная профессиональным участником в соответствии с отраслевыми стандартами бухгалтерского учета, утвержденными Банком России на основании пункта 14 статьи 4 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", за исключением примечаний к бухгалтерской (финансовой) отчетности (в случае ее составления) | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/quarterly-reports/ | 12.11.2025 | - |
| 18 | Годовая консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 208-ФЗ "О консолидированной финансовой отчетности" (далее - Федеральный закон "О консолидированной финансовой отчетности") (в случае ее составления), а также аудиторское заключение в отношении указанной отчетности или информация о месте раскрытия годовой консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте | Раскрывается в соответствии с ФЗ от 27.07.2010 г. №208-ФЗ http://baltinvestbank.com/about/general-information/ifrs/ |
13.03.2026 |
- |
| 19 | Промежуточная консолидированная финансовая отчетность (финансовая отчетность), составленная в соответствии со статьей 3 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" (в случае ее составления), а также аудиторское заключение или иной документ, составляемый по результатам проверки указанной отчетности за отчетные периоды, состоящие из трех, шести и девяти месяцев текущего года, в соответствии со стандартами аудиторской деятельности согласно статье 5 Федерального закона "О консолидированной финансовой отчетности" (при наличии), или информация о месте раскрытия промежуточной консолидированной финансовой отчетности (финансовой отчетности) в случае ее размещения в ином, отличном от официального сайта месте | Раскрывается в соответствии с ФЗ от 27.07.2010 г. №208-ФЗ http://baltinvestbank.com/about/general-information/ifrs/ | 26.08.2025 | - |
| Раздел 3. Информация о деятельности профессионального участника | ||||
| 22 | Информация о возникновении технических сбоев в автоматизированных системах и (или) программном обеспечении профессионального участника, которые привели к отсутствию (ограничению) работоспособности указанных автоматизированных систем и (или) программного обеспечения и отсутствию (ограничению) возможности осуществления деятельности профессионального участника в отношении отдельных или всех клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника и (или) к отсутствию (ограничению) возможности всех или отдельных клиентов (зарегистрированных лиц) профессионального участника использовать автоматизированные системы и (или) программное обеспечение профессионального участника, к которым им предоставлялся доступ, на протяжении более одного часа подряд, а для депозитариев и держателей реестра владельцев ценных бумаг - более одного календарного дня (далее - технический сбой), с указанием: даты и времени возникновения технического сбоя; описания последствий технического сбоя; фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) технического сбоя, предполагаемых даты и времени устранения технического сбоя | В случае необходимости | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 23 | Информация об устранении технического сбоя с указанием: фактических причин технического сбоя; даты и времени устранения технического сбоя; описания последствий технического сбоя | В случае необходимости | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 24 | Информация о прекращении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с началом профилактических работ) с указанием: фактической причины или предполагаемой причины (в случае невозможности установить фактическую причину на момент раскрытия информации) прекращения доступа к раскрываемой информации; даты и времени прекращения доступа к раскрываемой информации; предполагаемых даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации | По факту | - | - |
| 25 | Информация о возобновлении доступа к раскрываемой информации (в том числе в связи с окончанием профилактических работ) с указанием: фактической причины прекращения доступа к раскрываемой информации; даты и времени возобновления доступа к раскрываемой информации | По факту | - | - |
| 26 | Информация о судебных спорах профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ, по которым исковые требования профессионального участника, его дочерних и зависимых обществ или к профессиональному участнику, его дочерним и зависимым обществам превышают 10 процентов балансовой стоимости активов профессионального участника, отраженной в его бухгалтерской (финансовой) отчетности по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате предъявления иска (при наличии), с указанием: наименования суда, рассматривающего спор; номера дела; даты определения о принятии искового заявления (апелляционной жалобы, кассационной жалобы, заявления о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам) к производству суда, о передаче надзорной жалобы, представления вместе с делом для рассмотрения в судебном заседании Президиума Верховного Суда Российской Федерации; даты судебного акта, которым заканчивается производство по делу в суде; размера искового требования | В случае необходимости | 23.05.2016 | - |
| 27 | Информация по делам о банкротстве профессионального участника (при наличии) с указанием: наименования суда, рассматривающего дело о банкротстве; номера дела о банкротстве; даты следующих судебных актов по делу о банкротстве: определений суда о принятии заявления о признании профессионального участника банкротом, о введении наблюдения, об отказе во введении наблюдения, о прекращении производства по делу о банкротстве, об оставлении заявления о признании профессионального участника банкротом без рассмотрения, об утверждении мирового соглашения; решений о признании профессионального участника банкротом и об открытии конкурсного производства, об отказе в признании профессионального участника банкротом | Нет оснований для раскрытия информации | - | - |
| 28 | Информация о способах, которые могут быть использованы клиентом профессионального участника (зарегистрированным лицом) для направления обращений (жалоб) профессиональному участнику | https://baltinvestbank.com/about/svyazhites-s-nami/ | - | - |
| Раздел 4. Информация, дополнительно раскрываемая профессиональными участниками в зависимости от вида осуществляемой профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | ||||
| 30 | Профессиональным участником, осуществляющим брокерскую деятельность (далее - брокер), дополнительно должны раскрываться: | |||
| 30.1. | Указание на то, что брокер имеет лицензию профессионального участника на осуществление брокерской деятельности, не имеющего права на основании договора о брокерском обслуживании с клиентом использовать в своих интересах денежные средства клиентов и совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, за счет клиентов без привлечения другого брокера (агента), являющегося участником торгов и участником клиринга (далее - лицензия клиентского брокера) | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 30.2. | Информация о брокерах и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять брокерскую деятельность на рынке ценных бумаг, с которыми у брокера заключен договор о брокерском обслуживании (при наличии) | Нет оснований для раскрытия информации | Основание для раскрытия информации отсутствует | |
| 30.3. | Информация о клиринговых организациях и (или) иностранных лицах, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН клиринговых организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных лиц, имеющих право в соответствии с их личным законом осуществлять клиринговую деятельность | - | 13.09.2026 | До дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. |
| 30.4. | Информация о российских организаторах торговли и (или) иностранных биржах, осуществивших допуск брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН российских организаторов торговли; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных бирж | - | 13.09.2026 | До дня прекращения брокером осуществления брокерской деятельности в связи с аннулированием лицензии на осуществление указанной деятельности. |
| 30.5. | Информация о приостановлении допуска брокера к участию в организованных торгах, проводимых российским организатором торговли (иностранной биржей) | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 30.6. | Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию клиринговой организацией (иностранным лицом, имеющим право в соответствии с его личным законом осуществлять клиринговую деятельность) | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 30.7. | Информация о кредитных организациях и (или) иностранных кредитных организациях, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета (при наличии), с указанием: полного и сокращенного (при наличии) фирменного наименования, ОГРН, ИНН кредитных организаций; наименования, TIN или его аналога (при наличии) иностранных кредитных организаций | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 32 | Депозитарием дополнительно должны раскрываться: | |||
| 32.1. | Условия осуществления депозитарной деятельности | http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ | 03.03.2020 | С 16.03.2020 до внесения изменений |
| 32.2. | Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий |
http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ |
03.03.2020 | С 16.03.2020 до внесения изменений |
| 32.3. | Формы документов, представляемые депозитарием депонентам |
http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ |
03.03.2020 | С 16.03.2020 до внесения изменений |
| 32.4. | Информация о номинальных держателях ценных бумаг, передавших депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении ценных бумаг | Таковых нет | - | - |
| 32.5. | Информация об организациях, в отношении которых Банком России принято решение об аннулировании лицензии на осуществление депозитарной деятельности и которые передали депозитарию на бессрочное хранение учетные записи и документы в отношении иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии с подпунктом 2 пункта 1 статьи 51.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" (далее - иностранные ценные бумаги) | Таковых нет | - | - |
| 32.6. | Информация об информационной системе (информационной системе, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, инвестиционной платформе) | Таковых нет | - | - |
| 32.7. | Информация об организациях, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя или счета лица, действующего в интересах других лиц |
|
24.06.2024 | С 24.06.2024 до внесения изменений |
| 32.12. | Информация о тарифах на оказываемые депозитарием услуги (тарифной политике депозитария) |
http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ |
03.03.2020 | С 16.03.2020 до внесения изменений |
| № | Информация, подлежащая обязательному раскрытию | Представление информации | Дата раскрытия | Период актуальности |
|---|---|---|---|---|
| 1 | Полное и сокращенное фирменное наименование профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе на иностранном языке (при наличии двух последних) |
http://baltinvestbank.com/about/background/ Public Joint-stock «Baltic Investment Bank»; PJSC «BALTINVESTBANK» |
23.05.2016 | с 26.01.2015 до внесения изменений |
| 2 | Идентификационный номер налогоплательщика | http://baltinvestbank.com/about/rekvizity/ | 23.05.2016 | бессрочно с 01.04.2002 |
| 3 | Адрес профессионального участника рынка ценных бумаг, указанный в ЕГРЮЛ | http://baltinvestbank.com/about/background/ | 23.05.2016 | с 11.01.2008 до внесения изменений |
| 4 | Номер телефона, факса (при наличии последнего) профессионального участника рынка ценных бумаг | http://baltinvestbank.com/about/background/ | 23.05.2016 | до внесения изменений |
| 5 | Адрес электронной почты профессионального участника рынка ценных бумаг | http://baltinvestbank.com/about/background/ | 23.05.2016 | до внесения изменений |
| 6 | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг | http://baltinvestbank.com/about/direction/ | 13.04.2017 | до внесения изменений |
| 7 | Фамилия, имя, отчество (при наличии последнего) лица, временно исполняющего функции единоличного исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - ВРИО). Информация подлежит раскрытию, в случае если ВРИО избран (назначен) на должность на срок, превышающий два месяца | В случае необходимости | 23.05.2016 |
- |
| 8 | Электронные копии всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, созданные посредством сканирования | http://baltinvestbank.com/about/general-information/raskrytie-informatsii-professionalnym-uchastnikom-rynka-tsennykh-bumag/ |
22.11.2018 |
с 15.11.2018 до внесения изменений |
| 9 | Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты и причины приостановления | В случае необходимости | 23.05.2016 | - |
| 10 | Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает профессиональный участник рынка ценных бумаг, с указанием даты возобновления действия лицензий | В случае необходимости | 23.05.2016 | - |
| 11 | Информация о принятии профессиональным участником рынка ценных бумаг решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | Решение о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не принималось. | 23.05.2016 | с 23.05.2015 до внесения изменений |
| 12 | Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением профессиональным участником рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления профессионального участника рынка ценных бумаг. Информация раскрывается, в случае если у профессионального участника рынка ценных бумаг имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг | В связи с неосуществлением Публичным акционерным обществом «Балтийский Инвестиционный Банк» (ИНН 7831001415) деятельности по управлению ценными бумагами в течение более 18 месяцев решением Банка России от 15.11.2018 аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 07.12.2000 № 178-03655-001000 | 22.11.2018 | с 15.11.2018 до внесения изменений |
| 13 | Информация о членстве в саморегулируемых организациях профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения | https://naufor.ru/tree.asp?n=13092&member_name=%C1%C0%CB%D2%C8%CD%C2%C5%D1%D2%C1%C0%CD%CA | 13.10.2023 | с 13.10.2023 до окончания членства в НАУФОР. |
| 14 | Информация о стандартах СРО*, которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности |
https://naufor.ru/tree.asp?n=4195 |
28.01.2016 (с изменениями и дополнениями) | с 13.10.2023 до окончания членства в НАУФОР. |
| 15 | Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность с отметкой налогового органа и аудиторское заключение по ней | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/quarterly-reports/ | 02.04.2025 | - |
| 16 | Промежуточная бухгалтерская (финансовая) отчетность (в случае ее составления) | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/quarterly-reports/ | 11.08.2025 | - |
| 17 | Годовая консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/ifrs/ |
14.03.2025 |
- |
| 18 | Годовая финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» | Не составляется | - |
| 19 | Промежуточная консолидированная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» http://baltinvestbank.com/about/general-information/ifrs/ | 26.08.2025 | - |
| 20 | Промежуточная финансовая отчетность, составленная в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (в случае ее составления), представляемая на индивидуальной основе, и аудиторское заключение по ней (при наличии) | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» | Не составляется | - |
| 21 | Расчет собственных средств, осуществленный в соответствии с требованиями Банка России | Раскрывается в соответствии с ФЗ «О банках и банковской деятельности» | 23.05.2016 | - |
| 22 | Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (при наличии), с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего) | Банк не имеет филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг | 23.05.2016 |
до внесения изменений |
| 23 | Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг (при наличии) (далее - образец договора) |
Депозитарные договоры: http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ Брокерские услуги: http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/brokerskie-uslugi/ |
25.08.2022 |
В части брокерских договоров с 05.09.2022 до внесения изменений; |
| 24 | Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | В случае необходимости | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 25 | Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг | В случае необходимости | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 26 | Информация о существенных судебных спорах профессионального участника рынка ценных бумаг, а также его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг) | В случае необходимости | 23.05.2016 | - |
| 27 | ||||
| 27.1. | Указание на то, что брокер является клиентским брокером в соответствии с Указанием Банка России от 25 июля 2014 года N 3349-У "О единых требованиях к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с имуществом клиента брокера", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 25 августа 2014 года N 33865 ("Вестник Банка России" от 10 сентября 2014 года N 81). Информация раскрывается только клиентским брокером | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 27.2. | Перечень участников торгов (участников клиринга), с которыми у клиентского брокера заключены договоры о предоставлении услуг участниками торгов (участниками клиринга) | нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | С 23.05.2016 до внесения изменений |
| 27.3. | Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования | Акционерный Коммерческий Банк «Национальный клиринговый центр» (Закрытое акционерное общество) Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 27.4. | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 27.5. | Информация о приостановлении допуска брокера к организованным торгам | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 27.6. | Информация о приостановлении допуска брокера к клиринговому обслуживанию | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 27.7. | Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 27.8. | Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 28 | ||||
| 28.1. | Перечень участников торгов, которые в соответствии с договором, заключенным управляющим, совершают по поручению управляющего сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента, с указанием полного фирменного наименования участника торгов | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 28.2. | Перечень организаций, в которых управляющему открыты лицевые счета (счета депо) доверительного управляющего, с указанием полного фирменного наименования организации | Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 28.3. | Перечень клиринговых организаций, с которыми управляющий заключил договоры об оказании клиринговых услуг (при наличии), с указанием полного фирменного наименования клиринговой организации | Нет оснований для раскрытия информации | 22.11.2018 | с 15.11.2018 |
| 28.4. | Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где управляющий является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли | Нет оснований для раскрытия информации | 22.11.2018 | с 15.11.2018 |
| 28.5. | Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором (при наличии) | Нет оснований для раскрытия информации | 23.05.2016 | C 23.05.2016 до внесения изменений |
| 29 | ||||
| 29.1. | Условия осуществления депозитарной деятельности | http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ | 03.03.2020 | С 16.03.2020 до внесения изменений |
| 29.2. | Формы документов, представляемые депонентами в депозитарий |
http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ |
03.03.2020 | С 16.03.2020 до внесения изменений |
| 29.3. | Формы документов, представляемые депозитарием депонентам |
http://baltinvestbank.com/tsennye-bumagi/depositary-services/ |
03.03.2020 | С 16.03.2020 до внесения изменений |
| 29.4. | Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя, с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария |
|
23.05.2016 | С 23.05.2016 до внесения изменений |